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APP上违规销售基金 鑫鼎盛被厦门证监局责令改正

作者: 发布时间:2019-12-26 20:24

上证报中国证券网讯 近来,厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采纳责令改正的行政监管办法,并记入诚信档案。

经查,该公司在 基金决议计划宝 APP上建议 全民砍价大狂欢 活动,出资者参加活动购买基金可获取现金优惠奖赏。上述行为违背《证券出资基金出售办理办法》第八十二条第二项的规则。

厦门证监局表明,公司应严厉对照基金出售相关法律法规,全面自查自纠,采纳有用办法活跃整改,完善内部操控,强化合规办理,并于收到决定书之日起30日内提交整改完结的状况陈述,厦门证监局将对整改状况进行检查。

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